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非法荐股后续 同花顺子公司总司理、合规专员被监管问责
发布日期：2024-11-26 05:43 点击次数：191
整顿“非法荐股”风暴在业内捏续发酵。
11月25日，浙江省证监局连发两则行政监管步调，下发对象分袂为浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）总司理赵远、合规专员吴杰。
浙江证监局指出，经查，同花顺云软件存在以下举止：营销东谈主员存在期骗部分客户奏效案例、展示客户推奖截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且微辞风险领导的情形；部分营销、奇迹东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘心收益的情形；部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资守护人的情形；直播业求实行经过中合规管控不到位，且存在露出推选个股等情形；公司手脚平台运营主体在与证券公司配合开展投资考虑奇迹经过中，未尽到合规贬责职守；与关联公司配合开展证券投资磋生意务经过中合规管控不到位。
浙江证监局以为，上述举止违背了《证券、期货投资考虑贬责暂行办法》第十二条的律例，《证券投资守护人业务暂行律例》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的律例，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资磋生意务监管的暂行律例》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的律例。
赵远手脚公司总司理、吴佳构为公司合规专员，对公司的合规贬责负有职守。凭证《证券投资守护人业务暂行律例》第三十二条的律例，浙江证监局决定对赵远、吴杰给与监管话语的监督贬责步调。
接近同花顺东谈主士告诉界面新闻，这次浙江证监局对于高管及关系职守东谈主的处罚，均为此前同花顺子公司非法荐股遭重罚的后续。
11月15日晚，同花顺发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件因触及6项非法举止，被中国证券监督贬责委员会浙江监管局给与为期三个月的行政监管步调。
据界面新闻彼时报谈，现时投资者响应的投顾群已大面积完毕问题。
值得把稳的是，自9月底以来，跟着市集回暖，酬酢媒体上对于股市的考虑愈发普通，部分短视频和直播平台上的荐股推行引起了监管的高度关爱。
中证协网站败露，浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资考虑经验。
“即等于捏证的投顾，在监管加大合规条目确当下，也存在多个执业风险点。”中信建投某营业部职责主谈主员告诉界面新闻，“对客户进行投资考虑奇迹时要把稳领导风险，且领导风险一定要审慎。若是你在给客户进行奇迹时莫得进行裕如的风险评估，假如一个低风险的客户，投顾推选给他高风险的财富，若是该客户亏钱了，投顾就要承担职守。”
“在对客户抒发投资提议时，不错对个股给出主义或标明格调，但不成精准地给出提议，比如，‘这只股票应该有20％的涨幅，这只股票一定不错涨到XX块钱之类’。”
同期，他露出，“投顾东谈主员在媒体等平台公开抒发观念时，不错对大盘和行业给出提议，但不成对具体个股给出投资提议。另外需要说起的是，对于入职活气两年的投顾，不成给客户任何投资提议，在展业中只可向客户援用券商筹议部公修复布的筹议叙述，在转述时还要注明出处和起原。”