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【2024年度#保荐业务自律查验运行#】记者12月2日从业内获悉，中
发布日期：2024-12-02 16:18 点击次数：135
【2024年度#保荐业务自律查验运行#】记者12月2日从业内获悉，中国证券业协会近日运行#2024年度保荐业务自律查验#。据悉，各证券公司需尽快向中证协报送保荐业务捏业情况证据、保荐形势清单、保荐业务东谈主员清单、保荐业务轨制汇编清单、保荐业务部门岗亭证据书以及聘用第三方行状机构清单等自律查验材料。
总的来看，券商需向中证协报送包括轨制诞生、东谈主员惩处、里面竣事、合规风控、窥探激勉、投诉举报、赏罚问责、方正从业情况等在内的保荐业务捏业情况证据，保荐形势清单，保荐业务东谈主员清单，保荐业务轨制汇编，投诉举报台账，合规、审计、稽核评释，路演、推介记载，违纪形势清单及退还薪酬东谈主员名单，利益打破审查记载，关联关联核查记载，保荐业务部门岗亭证据书，保荐责任评释中提到“合理相信”的形势清单以及遴聘第三方行状机构清单。
其中，形势清单部分，券商需报送形势类型、承揽工夫、承揽东谈主、立项工夫、立项委成员、形势构成员、保荐代表东谈主、内核工夫、内核委成员、推介路演工夫、订价委成员、送审工夫、是否注册以及注册工夫等信息。保荐业务东谈主员名册（包括内控和各委员会东谈主员）部分，券商需报送有关业务东谈主员的姓名、身份证号、所属部门、岗亭、部门内职务、职级、从属委员会（立项、内核、订价）、入员工夫、捏业登记编号、捏业登记岗亭、捏业登记工夫以及捏业登记景况等信息。
